仲愷高新區(qū)財(cái)政出資政策性基金清理規(guī)范工作方案

根據(jù)《政府投資基金暫行管理辦法》（財(cái)預(yù)〔2015〕210號(hào)）、《廣東省政府投資基金管理實(shí)施辦法（試行）》（粵財(cái)預(yù)〔2016〕178號(hào)）和《廣東省人民政府辦公廳關(guān)于省級(jí)財(cái)政出資政策性基金清理規(guī)范的實(shí)施意見》（粵辦函〔2016〕537號(hào)）等有關(guān)規(guī)定，按照《關(guān)于清理規(guī)范市縣財(cái)政出資政策性基金的通知》（粵財(cái)預(yù)〔2017〕149號(hào)）、《關(guān)于印發(fā)惠州市市級(jí)財(cái)政出資政策性基金清理規(guī)范工作方案的通知》（惠府辦函〔2017〕169號(hào)）的工作要求，為進(jìn)一步清理規(guī)范財(cái)政出資政策性基金，規(guī)范資金管理，提高資金投資效率，現(xiàn)制定本工作方案。

一、基本原則

（一）依法依規(guī)。嚴(yán)格依法依規(guī)對(duì)財(cái)政出資政策性基金進(jìn)行清理規(guī)范；充分溝通和協(xié)調(diào)，妥善處理清理規(guī)范過程中協(xié)議調(diào)整等事宜。

（二）分類處理。整合同一領(lǐng)域交叉重復(fù)的基金，在母基金下設(shè)一級(jí)子基金，規(guī)定投資方向，細(xì)分支持領(lǐng)域，維持職能部門牽頭管理的格局不變，并從嚴(yán)控制一級(jí)子基金數(shù)量，原則上不超過3項(xiàng)。

（三）規(guī)范管理。基金運(yùn)作遵循“政府引導(dǎo)、市場(chǎng)運(yùn)作、防范風(fēng)險(xiǎn)”的原則。嚴(yán)格區(qū)分政策性基金與專項(xiàng)資金的功能定位，基金運(yùn)作堅(jiān)持去行政化，牽頭組建部門主要負(fù)責(zé)基金組建、投資目錄及方向確定、監(jiān)管評(píng)價(jià)等，不干預(yù)基金管理公司日常經(jīng)營(yíng)和決策業(yè)務(wù)，不直接確定具體投資項(xiàng)目。受托管理機(jī)構(gòu)圍繞區(qū)委、區(qū)管委會(huì)決策部署，本著對(duì)政府負(fù)責(zé)、對(duì)財(cái)政資金負(fù)責(zé)的態(tài)度，遵循市場(chǎng)化原則獨(dú)立自主運(yùn)作基金。

（四）注重實(shí)效。加快尚未運(yùn)營(yíng)的基金投資進(jìn)度，從政府投資基金組建、運(yùn)行方面最突出問題開始清理規(guī)范，將政府投資基金管理、財(cái)政預(yù)算安排與我區(qū)重大發(fā)展戰(zhàn)略及各項(xiàng)事業(yè)發(fā)展規(guī)劃緊密銜接，優(yōu)化財(cái)政資金制度設(shè)計(jì)，提高資金使用效益，充分發(fā)揮基金投資效能，有力支持經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和發(fā)展方式轉(zhuǎn)變。

二、對(duì)象和范圍

清理規(guī)范對(duì)象和范圍為各園區(qū)、各鎮(zhèn)（街道），區(qū)直各相關(guān)部門設(shè)立（擬設(shè)立）的財(cái)政出資政策性基金。

三、職責(zé)分工

（一）財(cái)政部門。負(fù)責(zé)牽頭開展政策性基金清理規(guī)范工作，制定具體工作方案；匯總業(yè)務(wù)主管部門提出的清理規(guī)范意見；配合業(yè)務(wù)主管部門做好與受托管理機(jī)構(gòu)、托管銀行、社會(huì)投資人、基金管理公司的溝通協(xié)調(diào)和政策解釋工作。

（二）業(yè)務(wù)主管部門。負(fù)責(zé)本部門管理的政策性基金自查工作，并按照工作原則提出處理建議；配合財(cái)政部門進(jìn)行基金清理規(guī)范；做好與受托管理機(jī)構(gòu)、托管銀行、社會(huì)投資人、基金管理公司的溝通協(xié)調(diào)和政策解釋工作。

（三）受托管理機(jī)構(gòu)。負(fù)責(zé)配合業(yè)務(wù)主管部門和財(cái)政部門開展政策性基金的清理規(guī)范工作；按照清理規(guī)范意見及時(shí)調(diào)整基金組建方案、投資方向等；涉及基金停止退出或移交的，做好基金清理退出和移交工作；加強(qiáng)與社會(huì)投資人、基金管理公司的溝通協(xié)調(diào)并做好政策解釋工作，在業(yè)務(wù)主管部門、財(cái)政部門的指導(dǎo)和支持下，妥善處理好與社會(huì)投資人、基金管理公司的協(xié)議調(diào)整等問題。

（四）托管銀行。負(fù)責(zé)配合業(yè)務(wù)主管部門和財(cái)政部門開展政策性基金的清理規(guī)范工作；按照清理規(guī)范意見及時(shí)進(jìn)行資金清算和資產(chǎn)保管工作。

（五）發(fā)改部門。根據(jù)《政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法》（發(fā)改財(cái)金規(guī)〔2016〕2800號(hào)）有關(guān)要求，牽頭會(huì)同有關(guān)部門對(duì)政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施事中事后管理，做好政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金行業(yè)信用體系建設(shè)相關(guān)工作，并通過政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記系統(tǒng)報(bào)送基金、基金管理人和從業(yè)人員有關(guān)信息，維護(hù)有利于行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的良好市場(chǎng)秩序。

四、工作步驟

（一）制定工作方案。區(qū)財(cái)政部門按照國(guó)家、省、市有關(guān)要求，結(jié)合我區(qū)實(shí)際，按程序制定財(cái)政出資政策性基金清理規(guī)范工作方案。

（二）部門開展自查。業(yè)務(wù)主管部門從設(shè)立是否規(guī)范、有無建立風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避機(jī)制、管理運(yùn)行是否合規(guī)、有無實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)及經(jīng)營(yíng)狀況是否良好等方面對(duì)本部門管理的政策性基金進(jìn)行自查，并按照工作原則提出分類處理建議（涉及多部門管理的基金由牽頭部門會(huì)同有關(guān)部門提出分類處理建議）。

（三）提出清理意見。區(qū)財(cái)政部門匯總業(yè)務(wù)主管部門意見，逐一審核研究并形成具體清理規(guī)范意見按程序報(bào)區(qū)管委會(huì)。

（四）規(guī)范基金管理。業(yè)務(wù)主管部門按照區(qū)管委會(huì)審定的政策性基金清理規(guī)范意見開展規(guī)范整頓工作。其中：涉及調(diào)整基金組建方案、投資方向的，盡快協(xié)調(diào)受托管理機(jī)構(gòu)、托管銀行、社會(huì)投資人和基金管理公司，由原制定組建方案、簽署協(xié)議的有關(guān)部門，調(diào)整完善相關(guān)文件條款，明確投資方向及制定支持產(chǎn)業(yè)目錄或清單；涉及基金停止退出或移交的，督促受托管理機(jī)構(gòu)盡快完成基金的清算退出和移交工作。財(cái)政部門做好資金劃撥手續(xù)。同時(shí)，業(yè)務(wù)主管部門和財(cái)政部門共同做好與受托管理機(jī)構(gòu)、托管銀行、社會(huì)投資人、基金管理公司的溝通協(xié)調(diào)和政策解釋工作。

（五）清理成效匯報(bào)。業(yè)務(wù)主管部門對(duì)政策性基金清理規(guī)范工作進(jìn)行全面總結(jié)，并提出下一步工作意見建議，形成書面報(bào)告報(bào)送區(qū)財(cái)政部門，區(qū)財(cái)政部門收集匯總形成全區(qū)清理規(guī)范工作的書面報(bào)告報(bào)區(qū)管委會(huì)。

五、工作目標(biāo)

（一）從嚴(yán)控制基金設(shè)立。注重基金質(zhì)量，嚴(yán)格落實(shí)國(guó)家、省和市有關(guān)設(shè)立基金范圍的規(guī)定，按“同一行業(yè)或領(lǐng)域不得重復(fù)設(shè)立基金，一個(gè)業(yè)務(wù)主管部門管理的基金原則上不得超過一項(xiàng)”的規(guī)定，從嚴(yán)從緊控制新增設(shè)立政策性基金；進(jìn)一步完善基金設(shè)立規(guī)程，在設(shè)立前必須經(jīng)過嚴(yán)格的可行性研究論證，必須明確績(jī)效目標(biāo)、撬動(dòng)社會(huì)資本投入，確實(shí)需要設(shè)立的，按程序報(bào)批設(shè)立。

（二）強(qiáng)化基金主體責(zé)任。各受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)積極履職、規(guī)范運(yùn)作、主動(dòng)接受監(jiān)督，促進(jìn)財(cái)政資金保值增值，并定期將基金運(yùn)作情況報(bào)牽頭組建部門、區(qū)財(cái)政部門備案；牽頭組建部門應(yīng)明確職責(zé)定位，不干預(yù)基金管理公司日常經(jīng)營(yíng)和決策業(yè)務(wù)，定期開展績(jī)效評(píng)價(jià)，并密切跟蹤和監(jiān)督基金運(yùn)行情況，及時(shí)反饋給財(cái)政部門；區(qū)財(cái)政部門定期收集了解基金運(yùn)營(yíng)情況，適時(shí)開展監(jiān)督考核和績(jī)效評(píng)價(jià)。

（三）充分發(fā)揮基金引領(lǐng)作用。優(yōu)化整合和調(diào)整完善后的各項(xiàng)基金，要按照國(guó)家、省、市和區(qū)有關(guān)基金管理、產(chǎn)業(yè)扶持政策要求，加快基金組建、募資和投資工作進(jìn)度，加強(qiáng)基金管理，確保資金不沉淀，努力發(fā)揮基金滾動(dòng)投資效益。

（四）提升基金投資效能。一是優(yōu)化基金選項(xiàng)。優(yōu)化整合不同部門牽頭組建的基金投資目錄和投資指引，明確使用方向，統(tǒng)籌發(fā)揮基金投資合力，健全投資目錄設(shè)置論證機(jī)制，提升指引選項(xiàng)的精準(zhǔn)度和針對(duì)性，促進(jìn)基金投入領(lǐng)域和社會(huì)需求領(lǐng)域相匹配。二是探索建立共享項(xiàng)目庫。支持相關(guān)機(jī)構(gòu)通過各種渠道，挖掘具有有效融資需求的項(xiàng)目，建立儲(chǔ)備項(xiàng)目庫，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目庫橫向、縱向打通，加大信息公開力度和資源共享力度，加快項(xiàng)目盡職調(diào)查、參股談判等工作，成熟一批，投資一批。

（五）加強(qiáng)監(jiān)督檢查和績(jī)效評(píng)價(jià)。牽頭組建部門要做好基金運(yùn)行情況的監(jiān)督分析，并定期向區(qū)財(cái)政部門報(bào)告；區(qū)財(cái)政部門要適時(shí)開展監(jiān)督檢查和績(jī)效評(píng)價(jià)，根據(jù)國(guó)家、省、市和區(qū)有關(guān)基金管理規(guī)定，對(duì)基金設(shè)立、運(yùn)行、風(fēng)險(xiǎn)控制、預(yù)算管理等進(jìn)行考核，并向區(qū)管委會(huì)報(bào)告。

六、工作要求

（一）提高認(rèn)識(shí)，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。規(guī)范有序運(yùn)用政府投資基金有效引導(dǎo)社會(huì)資本投向，提高資源配置效率，是促進(jìn)我區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要手段。各部門、各受托管理機(jī)構(gòu)要充分認(rèn)識(shí)清理規(guī)范工作的重要意義，把思想統(tǒng)一到國(guó)家、省、市和區(qū)的部署要求上來，切實(shí)加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，精心組織，積極主動(dòng)作為，認(rèn)真完成財(cái)政出資政策性基金清理規(guī)范工作。

（二）注重溝通，確保清理質(zhì)量。在清理規(guī)范過程中，各部門、各受托管理機(jī)構(gòu)要加強(qiáng)溝通，主動(dòng)向各方解釋國(guó)家、省、市和區(qū)的政策要求，爭(zhēng)取各方理解、支持，齊心協(xié)力推進(jìn)財(cái)政出資政策性基金清理規(guī)范工作順利開展。

（三）加強(qiáng)協(xié)調(diào)，按時(shí)保質(zhì)完成。各部門、各受托管理機(jī)構(gòu)要加強(qiáng)協(xié)調(diào)，密切配合，妥善處理清理規(guī)范過程中出現(xiàn)的矛盾和問題，降低時(shí)間成本，提高工作效率，確保按時(shí)保質(zhì)完成財(cái)政出資政策性基金清理規(guī)范工作。

（四）創(chuàng)新機(jī)制，完善政策支撐。各部門要積極研究促進(jìn)政府投資基金支持經(jīng)濟(jì)發(fā)展的政策措施，引導(dǎo)金融機(jī)構(gòu)加大對(duì)有關(guān)基金的融資支持力度，引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)鏈相關(guān)國(guó)有企業(yè)對(duì)基金出資，引導(dǎo)其他社會(huì)投資人積極關(guān)注基金和踴躍參與。